作者系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“9-13世紀(jì)西北民族關(guān)系與陸上絲綢之路貿(mào)易研究”負(fù)責(zé)人、北方民族大學(xué)教授

【研究心得】

唐末五代以來(lái)是陸上絲綢之路的重要轉(zhuǎn)型時(shí)期，“無(wú)數(shù)鈴聲遙過(guò)磧，應(yīng)馱白練到安西”的絲路盛況不復(fù)存在。這種變化是多種因素共同作用的結(jié)果，其中與西夏的崛起有一定關(guān)系。西夏王朝在公元十一世紀(jì)初攻取河西走廊，占據(jù)絲綢之路主動(dòng)脈，這對(duì)陸上絲路貿(mào)易及西北地區(qū)交通狀況產(chǎn)生了強(qiáng)烈影響。對(duì)此，學(xué)界存在較大分歧：一種觀點(diǎn)認(rèn)為西夏崛起嚴(yán)重阻滯了陸上絲路交通，甚至認(rèn)為陸上絲綢之路基本中斷；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為西夏時(shí)期陸上絲綢之路暢通，西夏之于絲路貿(mào)易并無(wú)大礙。實(shí)際上，這兩種觀點(diǎn)都不能很好歸結(jié)這一時(shí)期陸上絲綢之路的基本特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)看到其中的復(fù)雜因素。如何正確理解西夏時(shí)期在中西方物質(zhì)文化交流史中的準(zhǔn)確定位及其歷史借鑒，是當(dāng)前絲路研究中較為薄弱的環(huán)節(jié)。

絲路暢通與否應(yīng)包含兩層含義：絲路貿(mào)易的客體即物流是否暢通；絲路貿(mào)易主體即人流是否受阻，應(yīng)將二者區(qū)別對(duì)待。學(xué)界所討論的絲路暢通或斷絕多指第二層含義。從漢文文獻(xiàn)看，仍有一些絲路商旅途經(jīng)西夏境內(nèi)抵達(dá)中原，因此不能籠統(tǒng)地說(shuō)西夏興起導(dǎo)致陸上絲路斷絕。《宋史·回鶻傳》明確記載宣和年間回鶻貢使在陜西諸州私自貿(mào)易，引起北宋朝廷警覺，下令邊臣對(duì)途經(jīng)夏國(guó)的回鶻商人嚴(yán)加看管。從河西走廊進(jìn)入寧夏平原的靈州，東向經(jīng)夏州進(jìn)而南下抵中原地區(qū)是西夏時(shí)期的一條重要通道。當(dāng)然，也不能避談西夏興起后給絲路貿(mào)易及交通帶來(lái)的巨大影響。從史籍反映的諸蕃朝貢次數(shù)看，西夏建國(guó)前后的確是絲路貿(mào)易史上一個(gè)重要分水嶺，從北宋建立到西夏攻取敦煌的75年間，西域諸蕃以平均每年一次的頻率向中原政權(quán)朝貢，而在其后的時(shí)段里，諸蕃朝貢的頻率降低到兩年一次。這種狀況不能不說(shuō)與西夏的興起有關(guān)。

因此，問題的實(shí)質(zhì)并不在于西夏占據(jù)了哪些地區(qū)，而是西夏與周邊的政治關(guān)系和政治環(huán)境，這恐怕是影響絲路貿(mào)易狀況的決定性因素。宋人當(dāng)時(shí)對(duì)這一狀況也有清醒認(rèn)識(shí)，如宋臣富弼曾講：“自與（西夏）通好，略無(wú)猜情，門市不譏，商販如織，縱其往來(lái)，蓋示懷柔。”明確指出在通好的政治環(huán)境下，才出現(xiàn)“商販如織”的盛況。雖然宋夏雙方對(duì)緣邊貿(mào)易都持積極扶植態(tài)度，但宋夏之間的關(guān)系卻變化無(wú)常。一旦處于戰(zhàn)事狀態(tài)，雙方都嚴(yán)格控制邊地人員出入，無(wú)疑會(huì)影響絲路貿(mào)易。慶歷年間宋夏交惡，宋朝就下令嚴(yán)查途經(jīng)夏國(guó)的商旅。西夏文獻(xiàn)《天盛律令》中也有戰(zhàn)時(shí)出入邊境的嚴(yán)格規(guī)定。需要指出的是，雖然西夏時(shí)期諸蕃并立，呈現(xiàn)割據(jù)狀態(tài)，但追求和平始終是歷史發(fā)展的主流，東西方物質(zhì)文化的交流始終繼續(xù)，只是絲路貿(mào)易的規(guī)模、方式和路線發(fā)生了變化。

唐末五代以降，陸上絲路貿(mào)易的主體發(fā)生了巨大變化，曾主宰絲路貿(mào)易的粟特商人漸漸淡出歷史舞臺(tái)，取而代之的是回鶻勢(shì)力的異軍突起，甚至可以說(shuō)五代以后陸上絲路進(jìn)入了“回鶻時(shí)代”。回鶻商人頻繁活躍于這一時(shí)期的陸上絲綢之路，其中包括西州回鶻、甘州回鶻、龜茲回鶻、民間回鶻等商人。如西夏文獻(xiàn)《天盛律令》卷7《敕禁門》中就有專門針對(duì)高昌回鶻、大食等地商人貿(mào)易的規(guī)定。回鶻商人還成為與中原政權(quán)進(jìn)行朝貢貿(mào)易的主體，足跡遍及華夏中原與北方草原。從中西文化交流的內(nèi)涵看，回鶻積極參與陸上絲綢之路已經(jīng)超出了商業(yè)貿(mào)易范疇，擴(kuò)展到文化交流的層次。一些回鶻商人遷居內(nèi)地久留不歸，《宋史·吐蕃傳》記載大量高昌回鶻商人在鄯州進(jìn)行絲路貿(mào)易，人數(shù)有幾萬(wàn)之眾。一些回鶻商人直接進(jìn)入中原地區(qū)，以致宋朝廷還曾下過(guò)針對(duì)回鶻民眾的“逐客令”：緣于秦隴地區(qū)大量回鶻商人聚集，并以此為家，宋朝要求邊臣嚴(yán)加看守，并且遣返部分回鶻商人。回鶻商人的遷入，也帶來(lái)了別具特色的異域文化。今河南開封市郊的興慈塔，興建于北宋初期，其二層內(nèi)壁上嵌有20方伎樂塑像磚。塑像磚上刻畫的就是一些菩薩手執(zhí)羯鼓、曲項(xiàng)琵琶等外來(lái)樂器進(jìn)行演奏的形象，其內(nèi)容反映的應(yīng)是北宋時(shí)期專供朝廷欣賞的龜茲樂隊(duì)。由此可見，西夏時(shí)期回鶻不僅成為陸上絲路貿(mào)易的主力軍，回鶻文化還滲透和影響到中原地區(qū)。

西夏時(shí)期陸上絲綢之路的一個(gè)重要特點(diǎn)，就是遼朝溝通東西方的作用顯著增強(qiáng)。由于遼朝控扼北方大漠，幅員遼闊，東起日本、朝鮮，西到中亞地區(qū)都與之保持著廣泛的貿(mào)易聯(lián)系，“東西交匯，貫通南北”的地域特點(diǎn)使四方商品匯集在此，遼朝因此成為巨大的中轉(zhuǎn)貿(mào)易市場(chǎng)。遼朝與西域諸族保持密切的貿(mào)易聯(lián)系，這一點(diǎn)在《契丹國(guó)志》里有明確交代：“高昌國(guó)、龜茲國(guó)、于闐國(guó)、大食國(guó)、小食國(guó)、甘州、沙州、涼州，以上諸國(guó)三年一次遣使，約四百人，至契丹貢玉、珠、犀、乳香、琥珀、鹵沙、瑪瑙器、賓鐵兵器、斜合里皮、褐里絲、門得絲、帕里阿褐里絲，以上皆細(xì)毛織成，以二丈為匹。契丹回賜至少亦不下四十萬(wàn)貫。”遼朝還繼承中原政權(quán)的朝貢貿(mào)易體系，諸蕃朝貢頻繁，這與中原政權(quán)別無(wú)二致。近些年來(lái)，新材料的發(fā)現(xiàn)和發(fā)掘不斷提升學(xué)術(shù)界對(duì)遼朝絲綢之路的認(rèn)知。一是在回鶻文書中發(fā)現(xiàn)不少契丹人的人口買賣文書、典押文書、訴訟文書以及做生意的協(xié)議等，甚至反映出遼朝高昌地區(qū)居住著不少契丹人，這顯然是遼朝溝通東西方功能的直接體現(xiàn)；二是有關(guān)遼朝絲路文物考古資料的大量面世，不斷提供絲路研究的新信息。例如內(nèi)蒙古奈曼旗的遼陳國(guó)公主墓出土了不少絲路文物，不僅有伊斯蘭風(fēng)格的瓷器，還有一件琥珀佩飾特別引人注意。該佩飾為胡人馴獅浮雕佩飾，是一件熟悉馴獅場(chǎng)景的西方匠師的寫實(shí)作品，應(yīng)從中亞地區(qū)輸入，證實(shí)了文獻(xiàn)中所載契丹族與西域諸國(guó)相互交往的密切關(guān)系。隨著出土文物和考古資料的增多，應(yīng)重新審視遼朝在絲綢之路上的地位與作用，這也將為絲綢之路研究增加新的內(nèi)涵。

概言之，九至十三世紀(jì)是陸上絲綢之路發(fā)展史上的一個(gè)特殊階段，維系著陸上絲綢之路的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。由于遼朝等政權(quán)在絲路貿(mào)易中扮演了重要角色，這一時(shí)期陸上絲綢之路并非簡(jiǎn)單的東西向交流通道所能概括，而是形成了巨大的絲路貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，縱橫交錯(cuò)，極具復(fù)雜性。闡明西夏時(shí)期陸上絲綢之路的基本狀況，可以看出，中西方物質(zhì)文化交流一直未斷，絲綢之路見證著東西方進(jìn)行交往交流的客觀需求，同時(shí)也為今天維護(hù)好、利用好這一條國(guó)際通道提供歷史啟迪和借鑒。