山東社會(huì)科學(xué)院魯仁研究員承擔(dān)的國(guó)家社科基金項(xiàng)目“深化國(guó)有企業(yè)改革的政治性制約因素及疏理對(duì)策研究”，于2000年立項(xiàng)，2003年7月結(jié)項(xiàng)，其最終成果形式為研究報(bào)告。課題組主要成員有：劉愛榮、施裕壬。

　　該成果認(rèn)為，20多年來，我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革取得了巨大成就，國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)獲得了巨大改善，同時(shí)，國(guó)內(nèi)國(guó)際形勢(shì)也使繼續(xù)深化國(guó)企改革的急迫性和復(fù)雜性加大了。當(dāng)前，制約國(guó)有企業(yè)深化改革的主要是若干政治性因素，其中，意識(shí)形態(tài)和行政管理體制兩個(gè)方面最為突出，亟需下功夫予以疏理。

　　一、實(shí)事求是，與時(shí)俱進(jìn)，總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，瞻顧世界大勢(shì)，進(jìn)一步破除與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的意識(shí)形態(tài)的禁錮，從所有制問題入手，按照建立競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)體制和多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的目標(biāo)取向，積極、穩(wěn)妥地推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革。

　�。ㄒ唬﹪�(guó)有制并不等于社會(huì)主義。國(guó)民經(jīng)濟(jì)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重大小無(wú)關(guān)宏旨。國(guó)有制古已有之，性質(zhì)各異。我國(guó)古代的鹽、鐵、酒專賣，1657年英國(guó)創(chuàng)設(shè)的郵政局，1810年法國(guó)成立的煙草專賣局，等等，均屬國(guó)有企業(yè)。20世紀(jì)曾在全球兩大陣營(yíng)及眾多不同社會(huì)制度的國(guó)家屢屢掀起國(guó)有化浪潮。是社會(huì)制度決定國(guó)有制的性質(zhì)，而不是相反。在現(xiàn)代，國(guó)有企業(yè)一般是政府履行社會(huì)管理職能的工具，首先注重的是國(guó)有企業(yè)的社會(huì)效益、公共效益、長(zhǎng)遠(yuǎn)效益以及對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)作用，而將其經(jīng)濟(jì)效益和近期效益放在其次。搞好國(guó)有企業(yè)，一需有靈通的信息機(jī)制，產(chǎn)、供、銷，人、財(cái)、物的各種信息能夠及時(shí)發(fā)散、傳輸和反饋；二需政府官員、企業(yè)管理者和生產(chǎn)者具有相當(dāng)高的道德水準(zhǔn)，國(guó)而忘家，公而忘私。在人類社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)階段，此種物質(zhì)和精神條件尚不充分。所以，在較長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重必須適當(dāng)。一次大戰(zhàn)后，經(jīng)過國(guó)有化、私有化幾個(gè)反復(fù)，到20世紀(jì)與21世紀(jì)之交，外國(guó)的國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重，一般都在20%以下：美國(guó)不足5%；法國(guó)18%，西歐最高；前蘇東地區(qū)已由1990年以前的90%以上劇降至20%左右。20世紀(jì)二、三十年代的蘇聯(lián)大規(guī)模國(guó)有化委實(shí)功莫大焉，但將它“升華”為某種模式，以政權(quán)力量強(qiáng)行推而廣之，其后果是舉世周知的。當(dāng)年蘇東各國(guó)高度中央集權(quán)的國(guó)家政權(quán)并沒能保住雄踞壟斷地位的國(guó)有制；控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，也沒能保住長(zhǎng)期壟斷政權(quán)的那些政黨的執(zhí)政地位。在20世紀(jì)，幾次科技革命沒有首先在國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重最高的國(guó)家發(fā)生；那里的人民生活水平和政治文明程度也難說是最高的。

　　研究國(guó)有企業(yè)改革問題，應(yīng)準(zhǔn)確把握馬克思主義關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間辨證關(guān)系的學(xué)說，突破唯所有制論，高度重視解放和發(fā)展生產(chǎn)力，把發(fā)展當(dāng)作執(zhí)政興國(guó)的第一要?jiǎng)?wù)，把“三個(gè)有利于”和“三個(gè)代表”當(dāng)作行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)和努力方向，激發(fā)人民群眾的歷史首創(chuàng)精神，跟上全球化的步伐，盡快使國(guó)有企業(yè)在全面建設(shè)小康社會(huì)的進(jìn)程中發(fā)揮與其所占資源相稱的作用。

　�。ǘ�）在我國(guó)現(xiàn)有政治經(jīng)濟(jì)條件下，公有制的主體地位不會(huì)動(dòng)搖。應(yīng)大力落實(shí)中共中央的正確決策，創(chuàng)造公有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式，這將使我們?cè)诮?jīng)濟(jì)上、政治上獲得寶貴的主動(dòng)權(quán)。公有制也是古已有之，性質(zhì)各異。我們認(rèn)為，根據(jù)我國(guó)當(dāng)前的國(guó)情，一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位同時(shí)具備下述三個(gè)條件即應(yīng)定性為“中國(guó)社會(huì)主義公有制”單位：第一，產(chǎn)權(quán)是多元化、社會(huì)化的，其中，或者全部是社會(huì)主義性質(zhì)的投資主體，或者社會(huì)主義性質(zhì)的投資主體居主導(dǎo)地位。第二，具有協(xié)作性、聯(lián)合性。這包括資本聯(lián)合、勞動(dòng)聯(lián)合，以及資本、勞動(dòng)與技術(shù)的聯(lián)合、協(xié)作。各個(gè)行為主體均應(yīng)參加該經(jīng)濟(jì)單位的腦力或體力勞動(dòng)。第三，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合憲法、法律和國(guó)家政策規(guī)定的中國(guó)特色社會(huì)主義發(fā)展方向，并能夠接受國(guó)家的監(jiān)督和宏觀管理。據(jù)此，我們認(rèn)為，下述企業(yè)應(yīng)是中國(guó)社會(huì)主義公有制的：①國(guó)家控股的各類合資和合作制企業(yè)。②集體所有制資本控股的各類合資和合作制企業(yè)。③社會(huì)主義公有制單位之間各種形式的合資、合作企業(yè)。④勞動(dòng)者股份合作制的企業(yè)，比如職工按股份合作方式購(gòu)買的原屬全民所有制或集體所有制的企業(yè)。⑤代表公眾的投資基金、養(yǎng)老金基金、社會(huì)事業(yè)基金、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等法人為主要持股者的大公司。⑥依法設(shè)立、合法經(jīng)營(yíng)的有限責(zé)任股份公司。⑦若干社會(huì)主義建設(shè)者依法興辦、照章納稅、接受國(guó)家監(jiān)督的合伙企業(yè)。合伙人中，父子、弟兄、姐妹等血緣親屬不能占主體或主導(dǎo)地位�！�…這七種已出現(xiàn)的公有制形式，應(yīng)由國(guó)家的法律、法規(guī)或政策予以確認(rèn)。隨著改革的深入、開放的擴(kuò)大、思想不斷解放，聰明智慧的13億中國(guó)人民，肯定會(huì)創(chuàng)造出更多適應(yīng)形勢(shì)要求的社會(huì)主義公有制新形式。

　　應(yīng)當(dāng)確信，我國(guó)公有制的主體地位穩(wěn)如泰山。第一，中國(guó)共產(chǎn)黨與時(shí)俱進(jìn)，保持著先進(jìn)性，因而執(zhí)政地位堅(jiān)實(shí)。而國(guó)家政權(quán)的性質(zhì)對(duì)所有制具有決定性的意義。第二，馬列主義理論和實(shí)踐均表明，土地的所有制在一國(guó)經(jīng)濟(jì)制度中具有決定性的意義，而我國(guó)憲法明確規(guī)定，全國(guó)城鄉(xiāng)土地均屬公有。第三，國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制著國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，主導(dǎo)地位十分牢固。

　　二、盡快將中共中央關(guān)于“到2010年國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展的主要目標(biāo)與指導(dǎo)方針”法律化、具體化，堅(jiān)持“抓大放小”，“有進(jìn)有退，有所為有所不為”，從戰(zhàn)略上調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局。凡能夠非國(guó)有化的企業(yè)一律非國(guó)有化；凡是非國(guó)有不可的企業(yè)，要加速建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

　　(一)立即著手核查、界定必須由國(guó)家經(jīng)營(yíng)的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，在此基礎(chǔ)上制定法規(guī)和具體政策，將原國(guó)有企業(yè)的70%以上逐步實(shí)行非國(guó)有化。1、國(guó)有經(jīng)濟(jì)分布過寬，戰(zhàn)線過長(zhǎng)，整體素質(zhì)不高，資源配置不盡合理，不利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。經(jīng)過20多年改革，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的分布結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下國(guó)家應(yīng)有的功能仍然很不適應(yīng)。2、經(jīng)過科學(xué)論證，制定法規(guī)和政策，將國(guó)有經(jīng)濟(jì)何者進(jìn)，何者退，何者為，何者不為，強(qiáng)制性地落到實(shí)處。我們認(rèn)為，首先應(yīng)從國(guó)家和省(市)的人大、政府、黨委、政協(xié)和研究機(jī)構(gòu)中，抽調(diào)若干對(duì)國(guó)企改革具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論基礎(chǔ)的人組成班子，最好是在相關(guān)一級(jí)人大的一位主要負(fù)責(zé)人的主持下開展工作。考慮到目前黨風(fēng)、政風(fēng)中一些不盡如人意的情況，這種班子應(yīng)統(tǒng)一部署對(duì)全國(guó)國(guó)有企業(yè)的清查核實(shí)，A省的人員最好是到B、C……等省市去做這項(xiàng)工作，最好也請(qǐng)一些記者隨同報(bào)道。這種班子應(yīng)將該進(jìn)、該退、該為、該不為的國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門核查清楚，構(gòu)筑進(jìn)退通道，確定處理各種相關(guān)問題的步驟和辦法，然后草擬法規(guī)政策，經(jīng)立法或決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，強(qiáng)制性地貫徹實(shí)施。只要不是中共中央1999年9月《決定》中所述涉及國(guó)家安全、自然壟斷、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，只要不是支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)，應(yīng)在2010年以前一律使之非國(guó)有化。3、戰(zhàn)略改組的作法。在2010年以前將70%以上的國(guó)有企業(yè)實(shí)行非國(guó)有化，無(wú)疑是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的重頭戲，操作難度極大。匈牙利學(xué)者亞諾什克奈認(rèn)為，大多數(shù)國(guó)有公司應(yīng)出售。國(guó)有資產(chǎn)必須主要出售給企業(yè)外的投資者，對(duì)出價(jià)合理且承諾繼續(xù)投資于公司的買主優(yōu)先考慮。如果買主是內(nèi)部人，價(jià)格也不能優(yōu)惠。俄羅斯那種國(guó)有資產(chǎn)免費(fèi)贈(zèng)送的分配方法必須禁止。我們建議：①抓大放小，先小后大，節(jié)節(jié)推進(jìn)非國(guó)有化。②國(guó)家政治權(quán)力機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)各種所有制經(jīng)濟(jì)一視同仁，使之在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中平等競(jìng)爭(zhēng)。③加快社會(huì)保障體系建設(shè)。④盡快完善市場(chǎng)機(jī)制，健全市場(chǎng)體系。⑤政府須首先規(guī)范自身的行為。

　�。ǘ�）對(duì)必須保留的國(guó)有企業(yè)進(jìn)行制度創(chuàng)新，使之充滿活力。

　　1、今后我國(guó)國(guó)有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)選擇。

　　（1）對(duì)于同國(guó)家安全特別關(guān)系密切的企業(yè)，如造幣廠、先進(jìn)武器制造廠之類，仍須由國(guó)家獨(dú)資興辦、直接經(jīng)營(yíng)。

　�。�2）某些生產(chǎn)公共品、具有較大外部性（即社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益）、預(yù)算支出彈性較大因而非國(guó)家投資不可的企業(yè)或項(xiàng)目，如大江大河的治理，防風(fēng)固沙防護(hù)林工程，城市的水、氣、綠化、美化工程，等等，可借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，采用租賃、招標(biāo)承包、計(jì)劃合同等辦法。

　�。�3）國(guó)家必須保留的國(guó)有企業(yè)，一般是大型或特大型的，均應(yīng)進(jìn)行多元股權(quán)結(jié)構(gòu)改造，大量引入非國(guó)有的法人股東或個(gè)人股東，有些企業(yè)則應(yīng)將單一國(guó)有股東變?yōu)槎嘣獓?guó)有法人股東。

　　2、國(guó)有企業(yè)應(yīng)真正解決政企分開、產(chǎn)權(quán)清晰問題。

　�。�1）關(guān)于“產(chǎn)權(quán)清晰”。

　　產(chǎn)權(quán)是一個(gè)古老的命題，中國(guó)秦漢以前和古羅馬業(yè)已提出�，F(xiàn)在，無(wú)論哪個(gè)“主義”，哪個(gè)學(xué)派，多數(shù)人有一個(gè)共識(shí)：人類社會(huì)現(xiàn)階段的“產(chǎn)權(quán)”應(yīng)被理解為一個(gè)“權(quán)利束”，它是法律規(guī)定的以所有權(quán)為基礎(chǔ)的包括所有權(quán)、控制權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)等等在內(nèi)的多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的集合。這個(gè)定義是對(duì)人類社會(huì)現(xiàn)存財(cái)產(chǎn)關(guān)系的一種客觀描述。所謂產(chǎn)權(quán)清晰，應(yīng)是一系列關(guān)于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的有機(jī)而明確的制度安排。也就是說，所有者與經(jīng)營(yíng)者都應(yīng)是人格化、具體化的，他們都有產(chǎn)權(quán)。所有者掌握所有權(quán)，這是基礎(chǔ)；經(jīng)營(yíng)者擁有使用、支配等權(quán)能，與企業(yè)構(gòu)成利益共同體。所有者和經(jīng)營(yíng)者各自的責(zé)、權(quán)、利必須在國(guó)家憲法和法律的范圍內(nèi)由合約加以明確規(guī)定。權(quán)利與風(fēng)險(xiǎn)必須是對(duì)稱的，雙方各有一定的剩余索取權(quán)。資產(chǎn)（含國(guó)有資產(chǎn)和其他股東的資產(chǎn)）受到損失，必須有具體的人或機(jī)構(gòu)為之承擔(dān)刑事、民事或道德、能力等方面的責(zé)任。這一切，均應(yīng)公諸社會(huì)。

　　（2）關(guān)于“政企分開”。

　　“政企分開”是深化國(guó)企改革的關(guān)鍵問題之一，中央早在1979年就提出來了，迄今尚需努力。許多人都談到過“黨政企一體”的問題，這涉及政治體制改革，茲事體大，須在國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中，逐步加以解決。無(wú)論如何，客觀規(guī)律和富于創(chuàng)新精神的中華民族肯定會(huì)把國(guó)有企業(yè)改革步步推向深入。