河北經(jīng)貿(mào)大學楊在軍教授主持完成的國家社會科學基金項目《論家族制度與家族企業(yè)的互動關系》（項目批準號為06CJL016），最終成果為同名專著。課題組成員：王曉霞。

　　該成果的基本思路和主要內(nèi)容如下：

　　一、選題背景

　　就家族企業(yè)而言，德國哲學家黑格爾的名言“存在的就是合理的”也許應該改為“存在的就是不合理”，因為家族企業(yè)現(xiàn)象帶給理論和實踐無盡的困惑。這主要體現(xiàn)在兩方面：一方面是家族企業(yè)普遍存在與理論歧視的現(xiàn)實，雖然世界上至少有65%-80%的企業(yè)是家族企業(yè)，主流企業(yè)理論卻沒有涉及家族企業(yè)，另一方面是家族企業(yè)研究與家族企業(yè)現(xiàn)實存在明顯時空錯位，即家族企業(yè)研究肇始于家族企業(yè)地位下降的20世紀60年代，而非家族企業(yè)占絕對統(tǒng)治地位的工業(yè)化初期，而且家族企業(yè)研究興起、發(fā)達于家族制度并不明顯的美國，而家族制度的典型中國、日本等國則于20世紀90年代才開始關注此議題。

　　產(chǎn)生上述困惑的原因固然有很多，但最根本的是家族制度與家族企業(yè)歷史定位、家族與家族企業(yè)關系、家族與企業(yè)演化規(guī)律方面的問題。為此，該成果以中國為中心，從所有權和經(jīng)營權出發(fā)，以家族制度與家族企業(yè)互動關系為基本線索揭示家族企業(yè)普遍存在原因，并重新審視家族企業(yè)重大議題代際繼任問題，以期厘清家族制度與家族企業(yè)理論與現(xiàn)實的諸多困惑。

　　二、主要內(nèi)容和主要觀點

　　成果包括六方面內(nèi)容：第一，從婚姻與家族結構、家族管理制度、代際傳承制度、家族功能、個人與家族關系等五個維度，描繪家族制度演變的一般規(guī)律，并重新審視中國家族制度的傳統(tǒng)觀點；第二，梳理西方主要發(fā)達市場經(jīng)濟國家家族企業(yè)演化的歷史，從外部環(huán)境、企業(yè)組織、家族、所有權、經(jīng)營權及兩權關系的階段性特征等方面回顧與分析西方家族企業(yè)演化史；第三，從家族所有權和經(jīng)營權出發(fā)，分析中國家族企業(yè)發(fā)展歷程、各個階段主要特點及其形成原因；第四，嘗試對家族企業(yè)普遍性、家族企業(yè)所有權、家族企業(yè)壽命、所有權與經(jīng)營權代際傳承基本方式等做出理論與實證分析，詮釋家族企業(yè)演化基本規(guī)律；第五，通過與世界其他國家和地區(qū)對比，找出我國家族企業(yè)演化的“中國特色”與一般性；第六，在把握中國家族企業(yè)長期發(fā)展規(guī)律的基礎上，結合家族制度、經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢，對家族制度與家族企業(yè)現(xiàn)代意義及走向做出展望。

　　通過以上研究，主要形成以下觀點：

　　第一，家族與企業(yè)從長期發(fā)展趨勢來看，都有共同演化趨勢，而且都在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中發(fā)揮著不可或缺的作用。家族與企業(yè)發(fā)展是一個不斷融合外部金融、人力、網(wǎng)絡和關系資本的過程，也是一個不斷開放的過程。家族與企業(yè)對外部各種資本的融合過程、融合能力、融合水平，既是家族與企業(yè)影響力擴大的結果，也是家族與企業(yè)實力的重要表現(xiàn)。家族與家族企業(yè)的發(fā)達并不是以封閉為基礎，這與傳統(tǒng)觀點認為的家族制度與家族企業(yè)就是封閉的代名詞還是有所區(qū)別的。

　　第二，家族與企業(yè)具有天然聯(lián)系，這從根本上決定了家族所有、家族控制的家族企業(yè)的長期普遍存在。家族與企業(yè)的天然聯(lián)系主要體現(xiàn)在社會生產(chǎn)中最活躍的因素——人往往既同時承擔家族（庭）人的角色，又同時承擔企業(yè)人的角色。而且，從生命周期考察，同時承擔企業(yè)人和家族人角色，往往只是人生命周期的中間階段，而在其他時段更多的是家庭人角色。從人類發(fā)展史考察，家族人的歷史也遠長于企業(yè)人、經(jīng)濟人。企業(yè)人、經(jīng)濟人的人力資本投資也受家族的影響。這些因素決定了社會生產(chǎn)中最活躍的因素人在進入企業(yè)以后應該普遍具有家族取向。而企業(yè)則滿足了家族人的就業(yè)、經(jīng)濟職能。家族企業(yè)通過人力資本與物質(zhì)資本自然交換建立了天然聯(lián)系，而實現(xiàn)了人類社會兩類生產(chǎn)，即人的生產(chǎn)與物的生產(chǎn)平衡，而兩類生產(chǎn)是人類社會存在和發(fā)展的基礎，這是家族企業(yè)普遍存在的社會根源。

　　第三，家族企業(yè)普遍存在與理論歧視根源在于：將家族、企業(yè)和家族企業(yè)靜態(tài)化，忽視三者動態(tài)性和現(xiàn)代化進程中三者的主動適應性。如果按照家族（庭）所有、家族（庭）經(jīng)營的古典家族企業(yè)標準，家族企業(yè)必然隨著家族及企業(yè)的發(fā)展而退出歷史舞臺。而家族與企業(yè)的發(fā)展是融合各種外部資本的開放的過程，兼具“家族基因”與“企業(yè)基因”的家族企業(yè)也不例外，因此家族企業(yè)內(nèi)涵應該是動態(tài)的。家族企業(yè)過渡論或特色論對家族制度的理解還停留在歷史上的鄉(xiāng)土文明時代，忽視了中國家族制度在城市工業(yè)文明背景下的現(xiàn)代適應。

　　第四，歷來被視作中國文化劣根性的富不過三代、諸子均分、子承父業(yè)，在工商業(yè)領域普遍存在，而非中國特色。這是由企業(yè)和家族特性共同決定的，符合家族與企業(yè)基本演化規(guī)律。市場競爭、社會變遷、信息不確定、個體有限理性、產(chǎn)業(yè)更替、家族成員、家族與家族企業(yè)的連帶責任等決定家族企業(yè)長壽與富不過三代的普遍性。企業(yè)生存基礎市場競爭的公平性，以及家族內(nèi)部追求平等的邏輯，決定了工商業(yè)家族諸子均分的普遍性，這也更符合現(xiàn)代趨勢。現(xiàn)代化過程中世界各國普遍確立了分散繼承的法律地位驗證了這一點。學術界之所以認為歷史上西方工商業(yè)家族盛行集中繼承，可能是將西方早期主流社會的農(nóng)地、爵位的集中繼承等同于邊緣化的工商業(yè)家族繼承的結果。

　　第五，從長期看，中國家族制度與家族企業(yè)與世界相比有同有異，但演化基本邏輯相同，基本方向相同。理論界之所以強調(diào)中國“特色”，可能是由于西方家族文化的討論第二次世界大戰(zhàn)后迅速完成了向工業(yè)、城市文化的轉(zhuǎn)型，而對中國家族文化的研究更多停留在傳統(tǒng)未開化文化和鄉(xiāng)土文化的階段，這從橫向來看必然具有“中國特色”。而中華帝國的近代隕落，與當代中國及海外華人崛起的反差進一步強化了這種特色。但課題組認為，近代中華帝國的隕落不大可能是家族制度等傳統(tǒng)因素起決定作用，相反卻極有可能是因為生產(chǎn)力水平的相對落后制約了中國家族制度、家族企業(yè)的開放度與融合外部資本的水平。

　　第六，家族制度與家族企業(yè)均有旺盛生命力，都是現(xiàn)代化進程中不可或缺的要素，因此理論與實踐均應重視家族制度與家族企業(yè)，尤其要關注家族制度與家族企業(yè)的現(xiàn)代適應。家族制度與家族企業(yè)在經(jīng)濟社會變遷中具有高度適應性，尤其在歷次經(jīng)濟政治危機中，兩者均起了穩(wěn)定作用。與發(fā)達市場經(jīng)濟體相比，中國的家族制度與家族企業(yè)不是泛濫而是發(fā)展不夠。家族制度與家族企業(yè)的發(fā)展以開放為基礎，因此家族企業(yè)要發(fā)展就要逐步完善外部支持體系，促進家族與家族企業(yè)的有效開放。當然，從長期來看，家族與家族企業(yè)都不可能無限開放、無限社會化，而只是相對的，所有者與經(jīng)營者普遍具有家族取向，絕大多數(shù)企業(yè)仍然傾向于家族控制，家族企業(yè)社會化往往以家族能否控制為底限。

　　三、成果意義

　　該成果具有一定的學術價值。首先，對家族企業(yè)史系統(tǒng)的、整體的研究，彌補了此前家族企業(yè)史研究普遍斷代、零散的問題；其次，從家族制度與家族企業(yè)互動關系的視角，將家族制度與家族企業(yè)，尤其家族制度理解為動態(tài)的概念，具有一定的借鑒意義；再次，從理論與實踐出發(fā)，驗證了家族企業(yè)的長期普遍性，這有助于減少家族企業(yè)歷史地位的爭議，讓理論界重視家族企業(yè)；最后，通過理論及史實，論證了家族企業(yè)長壽及富不過三代、所有權傳承諸子均分、經(jīng)營權子承父業(yè)的普遍性等方面的問題，消除了家族企業(yè)傳承理論與現(xiàn)實的錯位。

　　該成果具有較強的實踐意義。一方面，課題從理論與實踐出發(fā)研究表明：家族企業(yè)在市場經(jīng)濟條件下具有長期普遍性，肯定了家族企業(yè)在企業(yè)發(fā)展中不可或缺的地位。這有助于引起社會各界關注，進而重新考量家族企業(yè)，構建符合現(xiàn)實的現(xiàn)代企業(yè)制度體系，對微觀經(jīng)濟行為主體企業(yè)、個人（家庭、居民）、政府進行指導，從而提高經(jīng)濟運行效率，讓個人和家庭得到應有發(fā)展。另一方面，研究表明：我國家族文化、家族組織對現(xiàn)代經(jīng)濟的適應是積極的，而不是被動消極的，這就提醒我們需要對家族文化加以必要的引導、規(guī)范，而不是簡單的否定。