中國科學(xué)院方新研究員主持的國家社會科學(xué)基金重大項目“創(chuàng)新型國家建設(shè)中的自主創(chuàng)新能力提升研究”近日已完成。
　　一、研究目的和意義
　　胡錦濤總書記在黨的十七大報告中就提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家作了精辟論述，強(qiáng)調(diào)指出：這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面。提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，是順應(yīng)時代特征、事關(guān)中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展全局的戰(zhàn)略選擇，是深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會、全面建設(shè)小康社會的客觀需要。創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、國家創(chuàng)新體系、建設(shè)創(chuàng)新型國家等主題一直以來都是各國政府和學(xué)者關(guān)注的焦點，也是當(dāng)前我國急需深入研究的一個具有重要理論意義和實際意義的課題。自主創(chuàng)新的研究不僅有利于我國制定正確適宜的科技政策，進(jìn)一步推動其理論研究，而且可以為我國科技發(fā)展提供一個良好的運行環(huán)境和對策體系，有助于增強(qiáng)我國的自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而推動科技進(jìn)步，加速我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展。因此對自主創(chuàng)新的研究無疑具有重大的現(xiàn)實意義和理論價值。
　　二、主要觀點
　　縱觀我國150年來的科技發(fā)展道路，技術(shù)引進(jìn)與科學(xué)傳播一直占據(jù)著我國各階段科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主線，我國也始終在由技術(shù)引進(jìn)帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移到自主創(chuàng)新的道路上不斷嘗試。這一歷史過程有兩個特點，一是以近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的傳入及其制度化為基礎(chǔ)。隨著近代科技的傳入以及建國后的調(diào)整和完善，中國現(xiàn)代科技制度在20世紀(jì)前半葉形成了基本框架，在50年代后逐步成熟，80年代以來隨著改革開放不斷完善，為提升創(chuàng)新能力創(chuàng)造了制度條件。二是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移，從模仿到創(chuàng)新。這是后發(fā)國家發(fā)展的一種典型模式，通過自強(qiáng)運動、民國時期以及新中國成立之后三個階段的各有特點的技術(shù)轉(zhuǎn)移，中國形成了尚不均衡的創(chuàng)新能力，在國防尖端領(lǐng)域，摸索出一套大科學(xué)管理體制下迅速實現(xiàn)自主創(chuàng)新的機(jī)制，但在其它領(lǐng)域，企業(yè)幾乎還不是技術(shù)創(chuàng)新的主體，建設(shè)創(chuàng)新型國家尚須更多努力。
　　通過技術(shù)引進(jìn)我國完成了現(xiàn)代化工業(yè)體系從無到有的突破，構(gòu)建了比較完善的工程教育制度和科技研發(fā)制度，通過技術(shù)引進(jìn)還為我國的科技發(fā)展培育了大批優(yōu)秀的技術(shù)人才和管理人才。雖然技術(shù)引進(jìn)也為我們帶來了技術(shù)對外依存度高、過分依賴國外先進(jìn)技術(shù)、無法掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的困擾，但是在我國科技發(fā)展的歷史中，技術(shù)引進(jìn)的作用至關(guān)重要，無法忽略。而且，作為技術(shù)后發(fā)國家，我國在一段時期內(nèi)仍然會以追隨戰(zhàn)略為重要的科技發(fā)展方向，是國際先進(jìn)技術(shù)的使用者而不是創(chuàng)造者，我們要做的是對引進(jìn)技術(shù)的集成和消化吸收再創(chuàng)新，而不能一葉障目，完全摒棄這一技術(shù)轉(zhuǎn)移手段。
　　集成創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的重要表現(xiàn)形式，尤其對于現(xiàn)代企業(yè)來說，將各種單項和分散的技術(shù)成果整合在一起，實現(xiàn)創(chuàng)新過程與創(chuàng)新資源創(chuàng)造性地集成與協(xié)同，通過集成創(chuàng)新達(dá)到提高企業(yè)整體持續(xù)競爭力的目標(biāo)，其創(chuàng)新性以及由此確立的企業(yè)競爭優(yōu)勢和國家科技創(chuàng)新能力的意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過單項技術(shù)的突破。
　　以裝備制造業(yè)為例，長期以來，我國裝備制造業(yè)多數(shù)企業(yè)沿用單一性、離散性、線性的技術(shù)創(chuàng)新模式，要么是單純的單個項目的技術(shù)改造，要么是一項管理技術(shù)的革新和引進(jìn)。這些局部創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新所建立的競爭優(yōu)勢通常非常短暫，無法適應(yīng)產(chǎn)品和技術(shù)生命周期迅速縮短的新經(jīng)濟(jì)形勢。企業(yè)自身的積累無法適應(yīng)以速度競爭為特征的新經(jīng)濟(jì)時代的需要，而集成創(chuàng)新則為新經(jīng)濟(jì)下企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢提供了一條重要途徑。首先，從技術(shù)上，我國裝備制造企業(yè)對多種技術(shù)來源進(jìn)行了有效集成，包括集成獨立技術(shù)供應(yīng)商的技術(shù)、國內(nèi)技術(shù)與自我開發(fā)的技術(shù)；其次，我國裝備制造業(yè)立足本土市場，以適用、夠用、好用為原則對多層級技術(shù)進(jìn)行了有效集成，包括國際先進(jìn)技術(shù)、國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)以及自我開發(fā)的初級技術(shù)等；第三，是對技術(shù)潛能與社會資源的有效集成。我國裝備制造業(yè)企業(yè)集成了外部的國家政策環(huán)境、市場環(huán)境以及當(dāng)?shù)氐氖袌鰞?yōu)勢，配合企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)水平和市場定位，在國際先進(jìn)裝備技術(shù)難以得到的條件下我國裝備制造企業(yè)獲得了長足發(fā)展。事實證明，有了產(chǎn)業(yè)政策的扶持，加上政府適當(dāng)參與民族企業(yè)起步階段的管理并加以引導(dǎo)，很快可以形成有規(guī)模的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，而迅速增長的國內(nèi)需求又會為企業(yè)帶來成長的良好契機(jī)，只要民族企業(yè)立足本土，充分利用行業(yè)特點、充分發(fā)揮成本優(yōu)勢，并在企業(yè)運行機(jī)制上下功夫，即使無法獲得國際先進(jìn)的核心技術(shù)，我們的企業(yè)依靠自主創(chuàng)新一樣可以大展拳腳，獲得巨大的生存空間。
　　裝備制造業(yè)是傳統(tǒng)的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，而以信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新的過程中存在高投入、高復(fù)雜性、高不確定性、高時效性等新的特征，這些特點也導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的難度和失敗率大大高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。國家需要在管理機(jī)制與組織制度上采取新的模式和新的思路來適應(yīng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的特點，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟正是能夠?qū)崿F(xiàn)這一功能的組織與管理制度。
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是為應(yīng)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的高投入、顯著的外部性、高風(fēng)險、系統(tǒng)集成難度高等系統(tǒng)復(fù)雜性而構(gòu)建的。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的主要作用就是資源整合、降低交易成本和促進(jìn)組織學(xué)習(xí)。2002年在信息產(chǎn)業(yè)部、國家發(fā)改委、科技部直接推動下成立的TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟就是我國政府通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟推動行業(yè)創(chuàng)新、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提升我國信息產(chǎn)業(yè)核心競爭力、參與制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的一次成功嘗試。TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟有清晰的發(fā)展目標(biāo)，有效地溝通機(jī)制、公平的資源共享與利益分配制度，還有明確的規(guī)章制度和以政府為紐帶的信任關(guān)系作為聯(lián)盟運轉(zhuǎn)的保障。在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中，政府是主導(dǎo)，企業(yè)是創(chuàng)新主體，共同推動企業(yè)間合作與配套；創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式，縮短產(chǎn)業(yè)化周期，快速提升產(chǎn)業(yè)能力；產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各方力量，以聯(lián)盟的方式實現(xiàn)整合，共同面對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的高復(fù)雜性難題，共同致力于單個企業(yè)無法完成的產(chǎn)業(yè)技術(shù)群的開發(fā)和重大技術(shù)難題的攻關(guān)，降低創(chuàng)新的風(fēng)險和投入；通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，政府也找到了支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的平臺，通過支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，政府部門可以面對聯(lián)盟出臺引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，政策對象更集中，更能發(fā)揮政策對創(chuàng)新的促進(jìn)作用。
　　現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是國家創(chuàng)新體系框架中的重要組成部分，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)依靠高新技術(shù)和現(xiàn)代管理方法、經(jīng)營方式及組織形式為生產(chǎn)者提供中間投入的知識、技術(shù)和信息�，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)一部分是新成長起來的知識密集型服務(wù)業(yè)，一部分是由傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)通過技術(shù)改造升級和經(jīng)營模式更新而形成的服務(wù)業(yè)�，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)具有新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新方式和高人力資本含量、高技術(shù)含量、高附加值的特征，其創(chuàng)新大多具有無形化、過程化、準(zhǔn)入門檻低等特點。而“研發(fā)與服務(wù)聯(lián)動”機(jī)制是應(yīng)對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)新特點，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的有效模式。我們的研究認(rèn)為價值鏈，生產(chǎn)鏈，技術(shù)創(chuàng)新鏈都可以是一個過程，如果從技術(shù)創(chuàng)新全過程來看，上游的研發(fā)活動和下游的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)與市場營銷服務(wù)，其關(guān)系十分密切。所謂上下游，不過是流程的劃分，并沒有先后順序的安排。下游的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)與市場營銷服務(wù)，其中來自客戶和競爭對手的“點子”和挑戰(zhàn)其實就是上游研發(fā)活動的新思想的源泉、啟迪和動力。例如，在市場營銷和售后服務(wù)過程中，客戶反饋的意見、問題，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、申請甚至糾紛中，競爭對手的優(yōu)勢和自身劣勢所形成的反差，等等。通過研發(fā)與服務(wù)的聯(lián)動機(jī)制，促使企業(yè)降低開發(fā)成本和銷售價格并及時滿足運營商的服務(wù)需求，使企業(yè)獲得持久的競爭優(yōu)勢。
　　在本課題的研究中，課題組還提出了“知識產(chǎn)權(quán)立國”的觀點，將知識產(chǎn)權(quán)政策提升到幫助國家擺脫資源束縛，發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略高度，并提出了幾點建議。第一，國家要從建設(shè)創(chuàng)新型國家綱領(lǐng)的高度來看待《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，要把知識產(chǎn)權(quán)政策放在國家調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策中的重要地位。如何調(diào)動全社會的創(chuàng)新熱情，發(fā)揮我國特有的資源優(yōu)勢，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，走上可持續(xù)發(fā)展的知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，需要正確的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)才能夠最終實現(xiàn)。第二，改革和完善我國目前的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造扶助政策。將專利資助的重點從全面資助型向重點資助型轉(zhuǎn)變，由資助專利申請改變?yōu)橘Y助專利的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用上來，并且改革現(xiàn)有的品牌資助措施，避免馳名商標(biāo)有名無實。第三，有效整合國家知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)，建立一個強(qiáng)有力的、在全國范圍內(nèi)推行知識產(chǎn)權(quán)政策的機(jī)制。如果能有一個級別較高的“國家知識經(jīng)濟(jì)推進(jìn)部”，或者是國務(wù)院中設(shè)置一個有效的機(jī)構(gòu)，融合國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)的部分職能、科技部中科技計劃成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用職能、國家知識產(chǎn)權(quán)局、商標(biāo)局、版權(quán)局各類型知識產(chǎn)權(quán)的各自職能，并協(xié)調(diào)財政、稅收、海關(guān)、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)等政策，方能在最大程度上卓有成效地實施國家知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策，推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長方式的成功轉(zhuǎn)型。第四，在知識產(chǎn)權(quán)政策制定和調(diào)整過程中，應(yīng)將“知識產(chǎn)權(quán)制度和政策”看作一種重要資源進(jìn)行配置。第五，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)體系的建設(shè)工作。知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)體系可以用來衡量一個國家、地區(qū)與自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，這一指標(biāo)衡量工作目前研究的較多不過，這一工作目前還只是處于初級階段，需要以后投入更多的人力、財力，從國家、地區(qū)和企業(yè)三個層面上，進(jìn)行全面、系統(tǒng)地研究。
　　三、學(xué)術(shù)價值
　　建設(shè)創(chuàng)新型國家是當(dāng)前引領(lǐng)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略能否成功實現(xiàn)，直接關(guān)系到我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的全局。創(chuàng)新型國家建設(shè)戰(zhàn)略實施之后，我國自主創(chuàng)新能力取得了很大的進(jìn)步，也面臨著很多的困難和問題。對我國創(chuàng)新型國家建設(shè)中自主創(chuàng)新能力的歷史、現(xiàn)狀、問題、原因進(jìn)行歸納和總結(jié)并相應(yīng)的提出政策建議是本課題研究的最終目標(biāo)。本課題的最終研究成果可以分為兩方面，一是推進(jìn)企業(yè)更好的成為創(chuàng)新主體，二是為創(chuàng)新營造有利的制度環(huán)境。本課題在這兩個方向上都做了系統(tǒng)、全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯浚�得出的結(jié)論能夠反映我國當(dāng)前創(chuàng)新型國家建設(shè)取得的成績和存在的問題，所提出的政策建議具有科學(xué)性、針對性和可操作性，對我國未來創(chuàng)新政策的制訂具有很高的參考價值，對于未來的創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究也具有很高的借鑒意義。